Binance drängt darauf, dem DOJ die Aufsicht über den Vergleich in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar zu entziehen

• Binance verhandelt mit dem DOJ über die Entfernung seines unabhängigen Beobachters.
• Der Monitor war Teil eines Vergleichs in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar wegen Versäumnissen bei der Geldwäsche.
• Im Falle einer Entfernung muss Binance strenge interne Berichtsstandards einhalten.

Binance befindet sich in Gesprächen mit dem US-Justizministerium, um den unabhängigen Compliance-Monitor, der im Rahmen des Vergleichs in Höhe von 4,3 Milliarden US-Dollar im Jahr 2023 auferlegt wurde, zu entfernen. Der Vergleich folgte auf ein früheres Urteil, wonach die Börse es versäumt hatte, angemessene Kontrollen zur Unterbindung von Geldwäsche durchzuführen.

Warum der Monitor auferlegt wurde

Das DOJ verlangte eine externe Aufsicht, nachdem es zu dem Schluss gekommen war, dass Binance es versäumt hatte, die US-Vorschriften zur Bekämpfung der Geldwäsche durchzusetzen.

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Insbesondere wurde der Monitor damit beauftragt, zu überprüfen, wie Binance mit der Kundenidentifikation umgeht, verdächtige Transaktionen verfolgt und die Aufsicht über sein globales Geschäft verwaltet.

Die Aufsichtsbehörden argumentierten, dass der internen Berichterstattung von Binance ohne unabhängige Überprüfung nicht vertraut werden könne. Dies geschah, nachdem die Börse ein Fehlverhalten eingeräumt und sich bereit erklärt hatte, eine der höchsten Unternehmensstrafen in der Geschichte der USA zu zahlen.

Als Teil der Strafe verbüßte der Mitbegründer von Binance, Changpeng Zhao, eine viermonatige Haftstrafe.

Warum Binance es entfernen will

Bemerkenswert ist, dass sich die Haltung des DOJ zu Unternehmensmonitoren unter der derzeitigen Regierung geändert hat. Beamte haben in Frage gestellt, ob Monitore einen langfristigen Nutzen bieten oder einfach nur erhebliche Kosten verursachen.

Matthew Galeotti, Leiter der Strafabteilung des Justizministeriums, sagte, dass die Beobachter zwar wiederholte Verstöße verhindern können, aber auch das Risiko eingehen, den rechtmäßigen Geschäftsbetrieb zu beeinträchtigen.

Jüngste Fälle verdeutlichen diesen Wandel. Glencore Plc gab an, mehr als 140 Millionen US-Dollar für die Compliance-Überwachung ausgegeben zu haben, bevor die Staatsanwaltschaft die Anforderung vorzeitig beendete.

Auch die NatWest Group und der Rüstungskonzern Austal USA durften Monitore mit strengen internen Berichtspflichten ersetzen.

In ähnlicher Weise verweist Binance auf seine eigenen Fortschritte seit dem Vergleich im Jahr 2023. Das Unternehmen hat seine Compliance-Abteilung ausgebaut, die internen Systeme verbessert und sich den regulatorischen Standards angenähert. Diese Schritte haben die Tür für Diskussionen über ein Ende der dreijährigen Überwachung vor dem geplanten Ende geöffnet.

Ist es zu früh?

Wenn das DOJ zustimmt, den Monitor zu entfernen, würde Binance immer noch unter strengen Meldepflichten arbeiten. Verbesserte Compliance-Audits und regelmäßige Aktualisierungen der Staatsanwälte würden die externe Aufsicht ersetzen.

Ein separater Monitor, der mit dem Vergleich von Binance mit dem Financial Crimes Enforcement Network des Finanzministeriums verbunden ist, würde ebenfalls bestehen bleiben. Dadurch wird sichergestellt, dass mindestens ein unabhängiger Prüfer weiterhin die Geschäftstätigkeit des Unternehmens überwacht.

Wenn Binance die Entfernung des Monitors erwirkt, wird das Ergebnis letztendlich ähnliche Fälle in der Kryptoindustrie beeinflussen. Bemerkenswert ist, dass die Gespräche vertraulich bleiben und noch keine Vereinbarung abgeschlossen wurde.

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