Falcon Labs wurde mit einer Geldstrafe von 1,7 Millionen US-Dollar belegt, weil es US-Nutzer illegal in Krypto geleitet hat

• Falcon Labs wird von der CFTC wegen illegalen Handels mit Derivaten für digitale Vermögenswerte angeklagt.
• Diese Firma wird 1,76 Millionen US-Dollar für nicht registrierte US-Kundentransaktionen zahlen.
• Der Fall ist die erste Klage der CFTC gegen nicht registrierte Krypto-Derivate-Aktivitäten.

Die US-amerikanische CFTC hat ein erhebliches Vorgehen gegen die Kryptoindustrie ergriffen und Durchsetzungsmaßnahmen gegen Falcon Labs, eine auf den Seychellen ansässige Krypto-Prime-Brokerage-Firma, ergriffen.

Laut einer Presseerklärung vom Montag hat die CFTC Falcon Labs wegen illegaler Operationen angeklagt. Es wurde festgestellt, dass das Unternehmen US-Kunden ohne die erforderliche Registrierung Zugang zu Handelsplattformen für Krypto-Derivate gewährt hat.

Der Bericht stellte fest, dass Falcon Labs von Oktober 2021 bis März 2023 Bestellungen von US-Kunden für Derivate für digitale Vermögenswerte eingeholt und angenommen hat. Es fungierte als Vermittler für Amerikaner, die Krypto-Derivate ohne die erforderliche CFTC-Registrierung suchten.

Insbesondere gewährte Falcon Labs seinen Kunden direkten Börsenzugang, indem es zunächst ein primäres Konto unter seinem Namen erstellte und anschließend verknüpfte Unterkonten einrichtete. In der Regel verlangten die Börsen keine identifizierenden Informationen für die Personen, die diese Unterkonten hielten, und Falcon Labs stellte diese auch nicht zur Verfügung.

Laut der Anordnung hat Falcon Labs Nettogebühren in Höhe von insgesamt etwa 1.179.008 US-Dollar aus Kundentransaktionen mit Derivaten für digitale Vermögenswerte angehäuft. Infolgedessen wurde Falcon Labs mit einer erheblichen Geldstrafe belegt. Das Unternehmen wurde angewiesen, seine nicht registrierten Aktivitäten einzustellen und insgesamt 1.768.512 US-Dollar zu zahlen, darunter 1.179.008 US-Dollar an Abschöpfung und eine zivilrechtliche Geldstrafe von 589.504 US-Dollar.

In der Zwischenzeit wird in der Anordnung anerkannt, dass Falcon Labs seine Kontrollen zur Identifizierung des Kundenstandorts proaktiv verbessert hat, nachdem die CFTC rechtliche Schritte gegen Changpeng Zhao und mit Binance verbundene Unternehmen eingeleitet hatte.

Dieser Fall ist der erste Fall, in dem die CFTC gegen einen nicht registrierten Futures-Kommissionshändler (FCM) vorgegangen ist, weil er den Zugang zu Börsen für digitale Vermögenswerte erleichtert hat. Ian McGinley, der CFTC-Direktor für Durchsetzung, betonte das Engagement der Behörde, die Integrität der Derivatemärkte zu wahren, und ihre Bereitschaft, alle Unternehmen zu belasten, die nicht registrierte Dienstleistungen für digitale Vermögenswerte anbieten.