- Die SEC beantragte gegen Ellison, Wang und Singh ein 10- und 8-jähriges Verbot für Unternehmensführung.
- Das Trio ist durch neue Einwilligungsurteile dauerhaft daran ausgeschlossen, gegen Bundeswertpapiergesetze zu verstoßen.
- Regulatorische Einreichungen schließen den zivilrechtlichen Durchsetzungsweg nach dem 1,8 Milliarden Dollar FTX-Investorenbetrug ab.
Die US-Börsenaufsichtsbehörde (Securities and Exchange Commission) teilte am Donnerstag mit, dass sie gegen drei ehemalige Führungskräfte der zusammengebrochenen Kryptowährungsbörse FTX und deren Handelspartner Alameda Research vorgeschlagene endgültige Einwilligungsurteile eingereicht hat.
Die beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von New York eingereichten Unterlagen betreffen Caroline Ellison, ehemalige Geschäftsführerin von Alameda Research, Zixiao „Gary“ Wang, ehemalige Chief Technology Officer von FTX, und Nishad Singh, ehemaliger Co-Lead Engineer bei FTX.
Bis zur gerichtlichen Zustimmung werden die drei dauerhafte einstweilige Verfügungen gegen Verstöße gegen Bundesgesetze zur Wertpapierbekämpfung und fünfjährige verhaltensbedingte Beschränkungen erhalten. Ellison steht vor einem zehnjährigen Verbot, als leitender Angestellter oder Direktor eines börsennotierten Unternehmens zu dienen, während Wang und Singh acht Jahre lang verboten haben.
Dieses regulatorische Durchgreifen folgt auf eine Zeit, in der alle drei Führungskräfte mit den Bundesstaatsanwälten kooperierten und als Hauptzeugen im Strafprozess gegen Sam Bankman-Fried fungierten. Bankman-Fried wurde Ende 2023 wegen sieben Fällen von Drahtbetrug und Verschwörung verurteilt, was zu einer 25-jährigen Haftstrafe führte.
Die 1,8-Milliarden-Dollar-Illusion: Regulierungsbehörden schildern systematischen Missbrauch von Vermögenswerten
Die Beschwerden der SEC, die zwischen Ende 2022 und Anfang 2023 eingereicht wurden, behaupten, dass FTX von 2019 bis 2022 mehr als 1,8 Milliarden US-Dollar von Investoren gesammelt habe, während die Plattform fälschlicherweise als starke Schutzmaßnahmen zum Schutz der Kundenvermögen dargestellt wurde.
Laut Aufsichtsbehörden wurden Alameda Research heimlich Sonderrechte auf der FTX-Plattform gewährt, darunter Ausnahmen von wichtigen Risikokontrollen und Zugang zu Kundengeldern durch eine nahezu unbegrenzte Kreditvereinbarung. Die SEC erklärte, Wang und Singh hätten bei der Entwicklung von Software geholfen, die es ermöglichte, Kundenvermögen nach Alameda zu übertragen, während Ellison die Handelsaktivitäten von Alameda mit diesen Mitteln überwachte.
Die Agentur behauptet außerdem, dass Hunderte Millionen an Kundenliquidität für Risikokapitalwetten und Privatkredite an Führungskräfte, darunter Bankman-Fried selbst, umverwendet wurden.
Kein Eingeständnis eines Fehlverhaltens
Ohne die Vorwürfe der SEC zuzugeben oder zu dementieren, stimmten Ellison, Wang und Singh den vorgeschlagenen Urteilen zu, die die zivilrechtlichen Vollstreckungsmaßnahmen der Behörde gegen sie formell abschließen würden.
Der Fall ist ein Meilenstein für die Aufsicht der SEC über digitale Vermögensmärkte und verdeutlicht eine aggressive Haltung gegenüber der Verantwortlichkeit von Führungskräften nach branchenprägenden Misserfolgen. Die Insolvenz von FTX im November 2022 bleibt die größte Insolvenz in der Geschichte des Sektors und löste einen globalen regulatorischen Neustart aus.
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