- Die SEC bestätigt, dass die Einreichungen nach 20 Tagen in Kraft treten, wenn die Änderungen nicht verzögert werden.
- Emittenten können eine Beschleunigung beantragen oder sich bei unvollständigen Shutdown-Einreichungen auf Regel 430A berufen.
- Die rückständigen Überprüfungen werden in der Reihenfolge der Einreichung fortgesetzt, einschließlich Vollmachten und Formular 10.
Die Securities and Exchange Commission hat neue Leitlinien veröffentlicht, wie Emittenten nach dem jüngsten Shutdown der US-Regierung ausstehende Einreichungen vorantreiben können. Die Abteilung für Unternehmensfinanzierung verzeichnete während der Schließung mehr als 900 Anmeldungen. Das hohe Volumen führte zu einem erheblichen Druck auf die Überprüfungsteams. Die Emittenten wünschen sich nun ein schnelleres Clearing, insbesondere diejenigen, die börsengehandelte Krypto-Fonds vorbereiten.
Eric Balchunas, Senior ETF Analyst bei Bloomberg, merkte an, dass die neuen Leitlinien den Emittenten helfen könnten, ihre Einreichungen früher zu aktivieren. Er sagte auch, dass einige Krypto-Emittenten, die den 8(a)-Schritt übersprungen haben, versuchen könnten, schnell zu handeln. Bitwise bleibt der nächste erwartete Filer in der Krypto-ETF-Warteschlange. Daher hat sich die Aufmerksamkeit darauf verlagert, wie schnell sich der Prozess entfalten kann.
Aktualisierte Einreichungswege nach dem Shutdown
Die Kommission bestätigte , dass Einreichungen ohne Verzögerung von Änderungen nach 20 Tagen wirksam werden. Der Zeitplan richtet sich nach den Regeln von Abschnitt 8(a). Die SEC erinnerte die Emittenten daran, die Angaben korrekt zu halten, da die Verantwortung unverändert bleibt.
Darüber hinaus sagte die Abteilung, dass sich Emittenten weiterhin auf Regel 430A berufen können, wenn sie während des Shutdowns bestimmte Prospektdetails weggelassen haben. Die Behörde wird in diesen Fällen keine Durchsetzungsmaßnahmen ergreifen. Diese Aktualisierung hilft Emittenten, die während des Abschlusses unvollständige Dokumente eingereicht haben.
Die SEC erklärte auch, dass Unternehmen eine Beschleunigung beantragen können, wenn sie vor Ablauf des 20-Tage-Fensters verzögerte Änderungen hinzufügen. Mit dieser Option können Aussteller den Zeitpunkt der Markteinführung steuern.
Darüber hinaus bestätigte der Stab, dass nachträgliche Änderungen, die während des Shutdowns eingereicht wurden, weiterverfolgt werden, sofern die Emittenten keine Einwände erheben. Unternehmen, die zusätzliche Zeit benötigen, müssen sich sofort an ihre Branchenzentrale wenden.
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Rückständige Überprüfungen werden in der Reihenfolge der Einreichung fortgesetzt
Die Abteilung sagte, sie werde die ausstehenden Dokumente in der Reihenfolge des Eingangs überprüfen. Dieser Punkt gilt auch für Materialien, die während des Shutdowns eingereicht wurden. Unternehmen, die vorläufige Vollmachtserklärungen eingereicht haben, können nun endgültige Versionen einreichen, wenn die 10-Tage-Frist abgelaufen ist. Die Überprüfungen für diejenigen, die bereits vor der Abschaltung gemeldet wurden, werden jedoch fortgesetzt.
Die SEC bestätigte auch, dass die Einreichung von Formular 10 auch nach 60 Tagen noch in Kraft tritt. Die Unternehmen müssen dann regelmäßige Berichtspläne einhalten. Die Mitarbeiter können spätere Berichte bei Bedarf überprüfen. Darüber hinaus können Emittenten, die vor dem Shutdown keinen Prüfbescheid erhalten haben, nun eine beschleunigte Wirksamkeit verlangen.
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