- La SEC solicitó prohibiciones de liderazgo corporativo de 10 y 8 años contra Ellison, Wang y Singh.
- El trío está permanentemente prohibido de violar las leyes federales de valores bajo nuevas sentencias de consentimiento.
- Las presentaciones regulatorias finalizan la vía de la aplicación civil tras el fraude de inversores FTX de 1.800 millones de dólares.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE. UU. informó el jueves que ha presentado propuestas de sentencia final de consentimiento contra tres exejecutivos de la colapsada bolsa de criptomonedas FTX y su filial comercial Alameda Research.
Los documentos, presentados en el Tribunal de Distrito de EE . UU. para el Distrito Sur de Nueva York, involucran a Caroline Ellison, exdirectora ejecutiva de Alameda Research, Zixiao «Gary» Wang, exdirector de tecnología de FTX, y Nishad Singh, ex co-ingeniero jefe de FTX.
Relacionado: Coinbase demanda a Michigan, Illinois y Connecticut por una batalla sobre la supervisión del mercado de predicción
Mientras se aprueba la aprobación judicial, el trío se enfrentará a medidas cautelares permanentes contra violar las leyes federales antifraude de valores y restricciones de conducta de cinco años. Ellison está a punto de soportar una prohibición de 10 años para ejercer como directivo o director de una empresa cotizada, mientras que Wang y Singh han acordado suspensiones de ocho años.
Esta represión regulatoria sigue a un periodo en el que los tres ejecutivos cooperaron con los fiscales federales, actuando como testigos estrella en el juicio penal contra Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried fue condenado a finales de 2023 por siete cargos de fraude electrónico y conspiración, lo que resultó en una condena de 25 años de prisión.
La ilusión de 1.800 millones de dólares: los reguladores detallan el mal uso sistemático de activos
Las quejas de la SEC, presentadas entre finales de 2022 y principios de 2023, alegan que entre 2019 y 2022 FTX recaudó más de 1.800 millones de dólares de inversores, mientras presentan falsamente la plataforma como una fuerte salvaguarda para proteger los activos de los clientes.
Según los reguladores, Alameda Research recibió secretamente privilegios especiales en la plataforma FTX, incluyendo la exención de controles clave de riesgo y el acceso a fondos de los clientes mediante un acuerdo de crédito prácticamente ilimitado. La SEC dijo que Wang y Singh ayudaron a diseñar un software que permitió transferir los activos de los clientes a Alameda, mientras que Ellison supervisaba las actividades de negociación de Alameda utilizando esos fondos.
La agencia alega además que cientos de millones en liquidez de clientes se reutilizaron para apuestas de capital riesgo y préstamos personales a ejecutivos, incluido el propio Bankman-Fried.
No admitir mala conducta
Sin admitir ni negar las acusaciones de la SEC, Ellison, Wang y Singh acordaron las sentencias propuestas, que concluirían formalmente las acciones civiles de la agencia contra ellos.
El caso es un hito en la supervisión de la SEC sobre los mercados de activos digitales, destacando una postura agresiva hacia la rendición de cuentas ejecutiva tras fracasos que definieron la industria. La bancarrota de FTX en noviembre de 2022 sigue siendo la mayor insolvencia en la historia del sector, lo que ha provocado un reinicio regulatorio global.
Relacionado: Ex-Pump.fun promotor condenado a 6 años por fraude de Solana de 2 millones de dólares en un tribunal de Londres
Disclaimer: The information presented in this article is for informational and educational purposes only. The article does not constitute financial advice or advice of any kind. Coin Edition is not responsible for any losses incurred as a result of the utilization of content, products, or services mentioned. Readers are advised to exercise caution before taking any action related to the company.
