- ASA demanda a la SEC por falta de transparencia en las acciones de cumplimiento.
- Se cuestionó el uso por parte de la SEC de la Excepción 7(a) para retener documentos.
- Los problemas de cumplimiento de la FOIA desencadenan una batalla legal sobre la responsabilidad regulatoria.
La Asociación Americana de Valores (ASA, por sus siglas en inglés) presentó una demanda contra la Comisión de Bolsa y Valores (SEC, por sus siglas en inglés) por supuesta falta de transparencia.
La demanda subraya la frustración de la ASA por las opacas acciones de cumplimiento de la SEC y el presunto incumplimiento de los requisitos de la Ley de Libertad de Información (FOIA). La ASA está buscando más claridad sobre cómo la SEC calcula las sanciones y selecciona las entidades a las que dirigirse.
La demanda de la ASA, presentada el 6 de junio, pone de relieve las crecientes preocupaciones sobre la transparencia regulatoria. La ASA argumenta que la SEC ha fallado sistemáticamente en proporcionar información adecuada sobre sus procesos de toma de decisiones. Esta falta de divulgación ha planteado dudas entre las partes interesadas sobre la imparcialidad y la coherencia de las medidas de aplicación de la SEC.
La queja de la ASA se centra en el uso por parte de la SEC de la Excepción 7(a) para retener documentos solicitados en virtud de la FOIA. Esta excepción protege la información que podría interferir con los procedimientos de ejecución en curso. Sin embargo, la ASA sostiene que esto no debe aplicarse a los casos resueltos. Creen que la SEC no ha cumplido con su alta carga de prueba para justificar la retención de estos documentos.
Además, la ASA expresa su preocupación por el régimen sancionador de la SEC. La asociación afirma que la SEC impone sanciones sin explicar adecuadamente su justificación. Esto ha llevado a sospechar que las sanciones se están utilizando potencialmente para mejorar las estadísticas de fin de año en lugar de mejorar la integridad del mercado o proteger a los inversores.
La situación también ha generado críticas de varias personalidades, incluidos comentaristas de las redes sociales. MetaLawMan señaló el papel inusual de los ciudadanos privados en la rendición de cuentas de la SEC. Esta responsabilidad recae tradicionalmente en el Congreso, que no ha emitido citaciones ni ha tomado medidas significativas. En consecuencia, los ciudadanos privados y las organizaciones como la ASA están recurriendo a las solicitudes y demandas de la FOIA para obtener la información necesaria.
Eleanor Terrett destacó la demanda de la ASA, haciendo hincapié en la falta de respuesta de la SEC a las solicitudes de la FOIA. Esta batalla legal refleja preocupaciones más amplias sobre la transparencia y la rendición de cuentas del gobierno en la aplicación de la normativa.
La demanda de la ASA contra la SEC representa un paso significativo en el debate en curso sobre la transparencia regulatoria.
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