- Falcon Labs acusado por la CFTC por el comercio ilegal de derivados de activos digitales.
- Esta firma pagará 1,76 millones de dólares por transacciones de clientes estadounidenses no registrados.
- El caso marca la primera acción de la CFTC contra las actividades de criptoderivados no registradas.
La CFTC de EE.UU. ha tomado medidas enérgicas contra la industria de las criptomonedas, tomando medidas coercitivas contra Falcon Labs, una empresa de corretaje de criptomonedas con sede en Seychelles.
Según un comunicado de prensa del lunes, la CFTC ha acusado a Falcon Labs de operaciones ilegales. Se descubrió que la empresa había proporcionado a los clientes estadounidenses acceso a plataformas de negociación de criptoderivados sin el registro necesario.
El informe señaló que desde octubre de 2021 hasta marzo de 2023, Falcon Labs solicitó y aceptó pedidos de derivados de activos digitales de clientes estadounidenses. Actuó como intermediario para los estadounidenses que buscaban criptoderivados sin el registro necesario de la CFTC.
En particular, Falcon Labs otorgó a sus clientes acceso directo al intercambio mediante la creación inicial de una cuenta principal a su nombre y el posterior establecimiento de subcuentas vinculadas. Por lo general, los exchanges no exigieron, ni Falcon Labs proporcionó, información de identificación para las personas que tenían estas subcuentas.
Según la orden, Falcon Labs acumuló comisiones netas por un total de unos 1.179.008 dólares de las transacciones de los clientes en derivados de activos digitales. En consecuencia, Falcon Labs ha sido golpeado con una multa financiera sustancial. Se ha ordenado a la empresa que detenga sus actividades no registradas y pague un total de $1,768,512, que incluye $1,179,008 en devolución y una multa monetaria civil de $589,504.
Mientras tanto, la orden reconoce que Falcon Labs mejoró de manera proactiva sus controles de identificación de la ubicación de los clientes luego de la acción legal de la CFTC contra Changpeng Zhao y las entidades asociadas con Binance.
Este caso marca el primer caso en el que la CFTC ha tomado medidas contra un comerciante de comisiones de futuros (FCM) no registrado por facilitar el acceso a los exchanges de activos digitales. Ian McGinley, Director de Cumplimiento de la CFTC, enfatizó el compromiso de la agencia de mantener la integridad de los mercados de derivados y su disposición a cobrar a cualquier entidad que brinde servicios de activos digitales no registrados.
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