- La SEC multa a Van Eck con 1,75 millones de dólares por no revelar el papel de un influencer en el lanzamiento del ETF.
- Van Eck omitió detalles sobre el papel del influencer y la estructura de tarifas de la junta directiva del ETF durante el proceso de aprobación
- La empresa acordó una orden de cese y desistimiento, una censura y una sanción monetaria.
La Comisión de Bolsa y Valores de EE.UU. (SEC, por sus siglas en inglés) ha impuesto una multa civil de 1,75 millones de dólares contra el asesor de inversiones registrado Van Eck Associates Corporation. La sanción resuelve los cargos de que Van Eck no reveló la participación de un influencer de las redes sociales en el lanzamiento de su nuevo fondo cotizado en bolsa (ETF).
La orden de la SEC revela que en marzo de 2021, Van Eck Associates presentó el ETF VanEck Social Sentiment. El servicio fue diseñado para monitorear un índice basado en “información positiva” de las redes sociales y otras fuentes de datos.
Sin embargo, la compañía no reveló la participación prevista de un conocido y controvertido influencer de las redes sociales en la promoción del índice junto con el lanzamiento del ETF.
Según la SEC, el proveedor del índice había planeado contratar al influencer para aumentar la visibilidad del índice. La firma vinculó la compensación del influencer a una escala móvil vinculada al tamaño del fondo. Esto significaba que, a medida que el ETF crecía, el proveedor del índice recibiría un porcentaje más significativo de la comisión de gestión pagada a Van Eck Associates.
De manera crucial, Van Eck Associates omitió estos detalles sobre la participación del influencer y la estructura de tarifas de la junta directiva del ETF durante el proceso de aprobación para el lanzamiento del fondo y la tarifa de administración.
Andrew Dean, Co-Jefe de la Unidad de Gestión de Activos de la División de Cumplimiento, destacó la importancia de las divulgaciones precisas, particularmente en asuntos que afectan al contrato de asesoría. Señaló que el lapso de Van Eck Associates limitó la capacidad de la junta para evaluar completamente la situación durante una evaluación crítica para los contratos de asesoría.
En particular, Van Eck Associates ha dado su consentimiento a la orden de la SEC. Reconocieron haber violado la Ley de Sociedades de Inversión y la Ley de Asesores de Inversión. Como resultado, la empresa acordó una orden de cese y desistimiento, una censura y una sanción monetaria.
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