- L’ASA poursuit la SEC pour manque de transparence dans les mesures d’application.
- L’utilisation par la SEC de l’exception 7(a) pour retenir des documents a été remise en question.
- Les problèmes de conformité à la FOIA déclenchent une bataille juridique sur la responsabilité réglementaire.
L’American Securities Association (ASA) a intenté une action en justice contre la Securities and Exchange Commission (SEC) pour manque de transparence.
Le procès souligne la frustration de l’ASA face aux mesures d’application opaques de la SEC et au non-respect présumé des exigences de la loi sur la liberté de l’information (FOIA). L’ASA cherche à obtenir plus de clarté sur la façon dont la SEC calcule les pénalités et sélectionne les entités à cibler.
La plainte de l’ASA, déposée le 6 juin, met en évidence les préoccupations croissantes concernant la transparence réglementaire. L’ASA soutient que la SEC n’a jamais fourni d’informations adéquates sur ses processus décisionnels. Ce manque de divulgation a soulevé des questions parmi les parties prenantes quant à l’équité et à la cohérence des mesures d’application de la SEC.
La plainte de l’ASA porte sur l’utilisation par la SEC de l’exception 7(a) pour retenir les documents demandés en vertu de la FOIA. Cette exception protège les renseignements qui pourraient interférer avec les procédures d’application de la loi en cours. Cependant, l’ASA soutient que cela ne devrait pas s’appliquer aux affaires réglées. Ils estiment que la SEC ne s’est pas acquittée de son fardeau de preuve élevé pour justifier la rétention de ces documents.
De plus, l’ASA soulève des préoccupations concernant le régime de pénalités de la SEC. L’association affirme que la SEC impose des pénalités sans en expliquer adéquatement la raison. Cela a conduit à soupçonner que les pénalités sont potentiellement utilisées pour améliorer les statistiques de fin d’année plutôt que pour améliorer l’intégrité du marché ou protéger les investisseurs.
La situation a également suscité des critiques de la part de diverses personnalités, y compris des commentateurs des médias sociaux. MetaLawMan a souligné le rôle inhabituel des citoyens privés dans la responsabilisation de la SEC. Cette responsabilité incombe traditionnellement au Congrès, qui n’a émis aucune assignation à comparaître ou pris de mesures significatives. Par conséquent, les citoyens privés et les organisations comme l’ASA ont recours aux demandes FOIA et aux poursuites judiciaires pour obtenir les informations nécessaires.
Eleanor Terrett a souligné le procès de l’ASA, soulignant l’incapacité de la SEC à répondre aux demandes FOIA. Cette bataille juridique reflète des préoccupations plus larges concernant la transparence et la responsabilité du gouvernement dans l’application de la réglementation.
Le procès de l’ASA contre la SEC représente une étape importante dans le débat en cours sur la transparence réglementaire.
Disclaimer: The information presented in this article is for informational and educational purposes only. The article does not constitute financial advice or advice of any kind. Coin Edition is not responsible for any losses incurred as a result of the utilization of content, products, or services mentioned. Readers are advised to exercise caution before taking any action related to the company.
 poursuit la Securities and Exchange Commission (SEC) pour manque de transparence dans les mesures d’application.){kind=link}