Falcon Labs condamné à une amende de 1,7 million de dollars pour avoir illégalement canalisé des utilisateurs américains vers la crypto

• Falcon Labs inculpé par la CFTC pour le commerce illégal de produits dérivés d’actifs numériques.
• Cette société paiera 1,76 million de dollars pour les transactions de clients américains non enregistrés.
• L’affaire marque la première action de la CFTC contre les activités de dérivés cryptographiques non enregistrées.

La CFTC américaine a pris une répression importante contre l’industrie de la crypto, en prenant des mesures coercitives contre Falcon Labs, une société de courtage en crypto-monnaies basée aux Seychelles.

Selon un communiqué de presse publié lundi, la CFTC a accusé Falcon Labs d’opérations illégales. Il a été constaté que la société avait fourni à des clients américains un accès à des plateformes de négociation de dérivés cryptographiques sans l’enregistrement nécessaire.

Le rapport note que d’octobre 2021 à mars 2023, Falcon Labs a sollicité et accepté les commandes de clients américains pour des produits dérivés d’actifs numériques. Il a agi en tant qu’intermédiaire pour les Américains à la recherche de dérivés cryptographiques sans l’enregistrement nécessaire à la CFTC.

Falcon Labs a notamment accordé à ses clients un accès direct à l’échange en créant initialement un compte principal à son nom, puis en établissant des sous-comptes liés. En règle générale, les échanges n’exigeaient pas, et Falcon Labs ne fournissait pas, d’informations d’identification pour les personnes détenant ces sous-comptes.

Selon l’ordonnance, Falcon Labs a amassé des frais nets totalisant environ 1 179 008 $ grâce aux transactions des clients dans les dérivés d’actifs numériques. Par conséquent, Falcon Labs a été frappé d’une pénalité financière substantielle. L’entreprise a reçu l’ordre de cesser ses activités non enregistrées et de payer un total de 1 768 512 $, dont 1 179 008 $ en restitution et une sanction pécuniaire civile de 589 504 $.

Pendant ce temps, l’ordonnance reconnaît que Falcon Labs a amélioré de manière proactive ses contrôles d’identification de la localisation des clients à la suite de l’action en justice de la CFTC contre Changpeng Zhao et les entités associées à Binance.

Cette affaire marque la première fois que la CFTC a pris des mesures contre un commissionnaire de contrats à terme non enregistré (FCM) pour avoir facilité l’accès aux bourses d’actifs numériques. Ian McGinley, directeur de l’application de la CFTC, a souligné l’engagement de l’agence à maintenir l’intégrité des marchés des produits dérivés et sa volonté de facturer toute entité qui fournit des services d’actifs numériques non enregistrés.