- La SEC inflige une amende de 1,75 million de dollars à Van Eck pour avoir omis de divulguer le rôle de l’influenceur dans le lancement de l’ETF.
- Van Eck a omis des détails sur le rôle de l’influenceur et la structure des frais du conseil d’administration de l’ETF pendant le processus d’approbation
- L’entreprise a accepté une ordonnance de cesser et de s’abstenir, un blâme et une sanction pécuniaire.
La Securities and Exchange Commission (SEC) des États-Unis a imposé une pénalité civile de 1,75 million de dollars au conseiller en placement inscrit Van Eck Associates Corporation. La sanction règle les accusations selon lesquelles Van Eck a omis de divulguer l’implication d’un influenceur des médias sociaux dans le lancement de son nouveau fonds négocié en bourse (FNB).
L’ordonnance de la SEC révèle qu’en mars 2021, Van Eck Associates a lancé l’ETF VanEck Social Sentiment. Le service a été conçu pour surveiller un indice basé sur des « informations positives » provenant des médias sociaux et d’autres sources de données.
Cependant, la société n’a pas divulgué la participation prévue d’un influenceur bien connu et controversé des médias sociaux à la promotion de l’indice parallèlement au lancement de l’ETF.
Selon la SEC, le fournisseur d’indices avait prévu d’engager l’influenceur pour augmenter la visibilité de l’indice. L’entreprise a lié la rémunération de l’influenceur à une échelle mobile liée à la taille du fonds. Cela signifiait qu’au fur et à mesure de la croissance de l’ETF, le fournisseur d’indices recevrait un pourcentage plus important des frais de gestion payés à Van Eck Associates.
Surtout, Van Eck Associates a omis ces détails sur l’implication de l’influenceur et la structure des frais du conseil d’administration de l’ETF pendant le processus d’approbation du lancement du fonds et des frais de gestion.
Andrew Dean, co-chef de l’Unité de gestion des actifs de la Division de l’application de la loi, a souligné l’importance d’une information exacte, en particulier en ce qui concerne les questions ayant une incidence sur le contrat de conseil. Il a noté que la défaillance de Van Eck Associates limitait la capacité du conseil d’administration d’évaluer pleinement la situation lors d’une évaluation critique des contrats de conseil.
Van Eck Associates a notamment consenti à l’ordonnance de la SEC. Ils ont reconnu avoir enfreint la Loi sur les sociétés d’investissement et la Loi sur les conseillers en placement. Par conséquent, l’entreprise a accepté une ordonnance de cesser et de s’abstenir, un blâme et une sanction pécuniaire.
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