- La SEC a déposé une demande d’interdiction de la direction d’entreprise de 10 et 8 ans contre Ellison, Wang et Singh.
- Le trio est définitivement interdit de violer les lois fédérales sur les valeurs mobilières en vertu de nouveaux jugements de consentement.
- Les dépôts réglementaires finalisent la voie de l’application civile suite à la fraude des investisseurs FTX de 1,8 milliard de dollars.
La Securities and Exchange Commission des États-Unis a annoncé jeudi avoir déposé des propositions de jugement final sur consentement contre trois anciens dirigeants de la plateforme d’échange de cryptomonnaies FTX en faillite et de sa filiale de trading Alameda Research.
Les documents, déposés devant le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de New York, impliquent Caroline Ellison, ancienne directrice générale d’Alameda Research, Zixiao « Gary » Wang, ancien directeur technique de FTX, et Nishad Singh, ancien co-ingénieur principal chez FTX.
En attendant l’approbation judiciaire, le trio devra faire face à des injonctions permanentes contre la violation des lois fédérales antifraude sur les valeurs mobilières et des restrictions de cinq ans basées sur la conduite. Ellison doit subir une interdiction de dix ans de fonctions de dirigeant ou d’administrateur d’une société publique, tandis que Wang et Singh ont accepté des interdictions de huit ans.
Cette répression réglementaire fait suite à une période où les trois dirigeants ont coopéré avec les procureurs fédéraux, servant de témoins vedettes lors du procès pénal contre Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried a été condamné fin 2023 pour sept chefs de fraude électronique et de complot, ce qui lui a valu une peine de prison de 25 ans.
L’illusion du 1,8 milliard de dollars : les régulateurs détaillent la mauvaise utilisation systématique des actifs
Les plaintes de la SEC, déposées entre fin 2022 et début 2023, allèguent que de 2019 à 2022, FTX a levé plus de 1,8 milliard de dollars auprès d’investisseurs tout en présentant faussement la plateforme comme disposant de fortes protections pour protéger les actifs des clients.
Selon les régulateurs, Alameda Research a secrètement bénéficié de privilèges spéciaux sur la plateforme FTX, notamment une exemption des contrôles clés des risques et un accès aux fonds clients via un accord de crédit pratiquement illimité. La SEC a indiqué que Wang et Singh avaient aidé à concevoir des logiciels permettant de transférer les actifs clients vers Alameda, tandis qu’Ellison supervisait les activités commerciales d’Alameda en utilisant ces fonds.
L’agence allègue en outre que des centaines de millions de liquidités clients ont été réutilisés pour des paris de capital-risque et des prêts personnels à des cadres, y compris Bankman-Fried lui-même.
Aucune reconnaissance de faute
Sans admettre ni nier les allégations de la SEC, Ellison, Wang et Singh ont accepté les jugements proposés, qui mettraient formellement fin aux actions civiles de l’agence contre eux.
Cette affaire constitue une étape marquante pour la supervision de la SEC sur les marchés des actifs numériques, mettant en lumière une posture agressive en faveur de la responsabilité des dirigeants à la suite d’échecs déterminants pour l’industrie. La faillite de FTX en novembre 2022 reste la plus grande insolvabilité de l’histoire du secteur, déclenchant une réorganisation réglementaire mondiale.
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