Kasus FTX Mendekati Penutupan karena SEC Memberlakukan Larangan Eksekutif Jangka Panjang

• SEC mengajukan larangan kepemimpinan perusahaan selama 10 tahun dan 8 tahun terhadap Ellison, Wang, dan Singh.
• Ketiganya secara permanen dilarang melanggar undang-undang sekuritas federal di bawah putusan persetujuan baru.
• Pengajuan peraturan menyelesaikan jalur penegakan perdata setelah penipuan investor FTX senilai $1,8 miliar.

Komisi Sekuritas dan Bursa AS mengatakan pada hari Kamis bahwa mereka telah mengajukan usulan putusan persetujuan akhir terhadap tiga mantan eksekutif pertukaran cryptocurrency FTX yang runtuh dan afiliasi perdagangannya Alameda Research.

Pengajuan, yang diajukan di Pengadilan Distrik AS untuk Distrik Selatan New York, melibatkan Caroline Ellison, mantan kepala eksekutif Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, mantan chief technology officer FTX, dan Nishad Singh, mantan co-lead engineer di FTX.

Terkait: Coinbase Menggugat Michigan, Illinois, dan Connecticut Atas Pertempuran Pengawasan Pasar Prediksi

Sambil menunggu penandatanganan yudisial, ketiganya akan menghadapi perintah permanen terhadap pelanggaran undang-undang antipenipuan sekuritas federal dan pembatasan berbasis perilaku lima tahun. Ellison akan menanggung larangan 10 tahun untuk menjabat sebagai pejabat atau direktur perusahaan publik, sementara Wang dan Singh telah menyetujui larangan delapan tahun.

Tindakan keras peraturan ini mengikuti periode di mana ketiga eksekutif bekerja sama dengan jaksa federal, berfungsi sebagai saksi utama dalam persidangan pidana terhadap Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried dihukum pada akhir 2023 atas tujuh tuduhan penipuan kawat dan konspirasi, yang mengakibatkan hukuman penjara 25 tahun.

Ilusi $1,8 miliar: Regulator Merinci Penyalahgunaan Aset yang Sistematis

Keluhan SEC, yang diajukan antara akhir 2022 dan awal 2023, menuduh bahwa dari 2019 hingga 2022 FTX mengumpulkan lebih dari $1,8 miliar dari investor sambil secara keliru menggambarkan platform tersebut memiliki perlindungan yang kuat untuk melindungi aset pelanggan.

Menurut regulator, Alameda Research diam-diam diberikan hak istimewa khusus di platform FTX, termasuk pengecualian dari kontrol risiko utama dan akses ke dana pelanggan melalui pengaturan kredit yang hampir tidak terbatas. SEC mengatakan Wang dan Singh membantu merancang perangkat lunak yang memungkinkan aset pelanggan ditransfer ke Alameda, sementara Ellison mengawasi aktivitas perdagangan Alameda menggunakan dana tersebut.

Badan tersebut lebih lanjut menuduh bahwa ratusan juta likuiditas pelanggan digunakan kembali untuk taruhan modal ventura dan pinjaman pribadi kepada eksekutif, termasuk Bankman-Fried sendiri.

Tidak Ada Pengakuan Kesalahan

Tanpa mengakui atau menyangkal tuduhan SEC, Ellison, Wang dan Singh menyetujui putusan yang diusulkan, yang secara resmi akan menyimpulkan tindakan penegakan hukum sipil badan terhadap mereka.

Kasus ini berdiri sebagai tonggak sejarah bagi pengawasan SEC terhadap pasar aset digital, menyoroti postur agresif terhadap akuntabilitas eksekutif setelah kegagalan yang menentukan industri. Kebangkrutan FTX pada November 2022 tetap menjadi kebangkrutan terbesar dalam sejarah sektor ini, memicu reset peraturan global.

Terkait: Pengembang Ex-Pump.fun Dijatuhi Hukuman 6 Tahun untuk Penipuan Solana $2 Juta di Pengadilan London