- A SEC entrou com pedido de proibição de liderança corporativa por 10 e 8 anos contra Ellison, Wang e Singh.
- O trio está permanentemente impedido de violar leis federais de valores mobiliários sob novas sentenças de consentimento.
- Os registros regulatórios finalizam o caminho da fiscalização civil após a fraude de investidores FTX de US$ 1,8 bilhão.
A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) informou na quinta-feira que apresentou propostas de sentenças finais de consentimento contra três ex-executivos da colapsada exchange de criptomoedas FTX e sua afiliada de negociação Alameda Research.
Os documentos, apresentados no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, envolvem Caroline Ellison, ex-diretora executiva da Alameda Research, Zixiao “Gary” Wang, ex-diretor de tecnologia da FTX, e Nishad Singh, ex-co-engenheiro líder da FTX.
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Aguardando a aprovação judicial, o trio enfrentará liminares permanentes contra violar leis federais antifraude de valores mobiliários e restrições de conduta de cinco anos. Ellison deve suportar uma proibição de 10 anos de atuar como diretor ou diretor de uma empresa de capital aberto, enquanto Wang e Singh concordaram com suspensões de oito anos.
Essa repressão regulatória segue um período em que os três executivos cooperaram com promotores federais, atuando como testemunhas principais no julgamento criminal contra Sam Bankman-Fried. Bankman-Fried foi condenado no final de 2023 por sete acusações de fraude eletrônica e conspiração, resultando em uma sentença de 25 anos de prisão.
A Ilusão de US$ 1,8 Bilhão: Reguladores Detalham Uso Sistemático Indevido de Ativos
As reclamações da SEC, apresentadas entre o final de 2022 e o início de 2023, alegam que, de 2019 a 2022, a FTX arrecadou mais de US$ 1,8 bilhão de investidores, enquanto falsamente apresentava a plataforma como tendo fortes salvaguardas para proteger os ativos dos clientes.
Segundo os reguladores, a Alameda Research recebeu secretamente privilégios especiais na plataforma FTX, incluindo isenção de controles de risco chave e acesso a fundos dos clientes por meio de um acordo de crédito praticamente ilimitado. A SEC disse que Wang e Singh ajudaram a projetar softwares que permitiram transferir ativos dos clientes para a Alameda, enquanto Ellison supervisionou as atividades de negociação da Alameda usando esses fundos.
A agência ainda alega que centenas de milhões em liquidez de clientes foram reaproveitados para apostas de capital de risco e empréstimos pessoais a executivos, incluindo o próprio Bankman-Fried.
Proibida Confissão de Irregularidades
Sem admitir ou negar as alegações da SEC, Ellison, Wang e Singh concordaram com as decisões propostas, que formalmente encerrariam as ações civis de fiscalização da agência contra eles.
O caso é um marco para a supervisão da SEC sobre os mercados de ativos digitais, destacando uma postura agressiva em relação à responsabilização executiva diante de falhas que definiram o setor. A falência da FTX em novembro de 2022 continua sendo a maior insolvência da história do setor, desencadeando uma redefinição regulatória global.
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