SEC verhängt Geldstrafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar gegen Van Eck, weil er die Rolle des Social-Media-Influencers bei der ETF-Einführung nicht offengelegt hat

• Die SEC verhängt eine Geldstrafe von 1,75 Millionen US-Dollar gegen Van Eck, weil er die Rolle des Influencers bei der ETF-Einführung nicht offengelegt hat.
• Details über die Rolle des Influencers und die Gebührenstruktur verschwieg Van Eck dem ETF-Vorstand während des Genehmigungsprozesses
• Das Unternehmen stimmte einer Unterlassungsanordnung, einer Rüge und einer Geldstrafe zu.

Die U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) hat eine zivilrechtliche Strafe in Höhe von 1,75 Millionen US-Dollar gegen den registrierten Anlageberater Van Eck Associates Corporation verhängt. Mit der Strafe wird der Vorwurf beigelegt, dass Van Eck es versäumt hat, die Beteiligung eines Social-Media-Influencers an der Auflegung seines neuen börsengehandelten Fonds (ETF) offenzulegen.

Aus der Anordnung der SEC geht hervor, dass Van Eck Associates im März 2021 den VanEck Social Sentiment ETF eingeführt hat. Der Dienst wurde entwickelt, um einen Index zu überwachen, der auf “positiven Erkenntnissen” aus sozialen Medien und anderen Datenquellen basiert.

Das Unternehmen versäumte es jedoch, die beabsichtigte Teilnahme eines bekannten und umstrittenen Social-Media-Influencers an der Werbung für den Index parallel zur ETF-Einführung bekannt zu geben.

Nach Angaben der SEC hatte der Indexanbieter geplant, den Influencer zu engagieren, um die Sichtbarkeit des Index zu erhöhen. Das Unternehmen knüpfte die Vergütung des Influencers an eine Staffelung, die an die Größe des Fonds gekoppelt war. Dies bedeutete, dass der Indexanbieter mit zunehmendem Wachstum des ETF einen höheren Prozentsatz der an Van Eck Associates gezahlten Verwaltungsgebühr erhalten würde.

Entscheidend ist, dass Van Eck Associates diese Details über die Beteiligung des Influencers und die Gebührenstruktur des ETF-Vorstands während des Genehmigungsprozesses für die Fondsauflegung und die Verwaltungsgebühr weggelassen hat.

Andrew Dean, Co-Leiter der Asset Management Unit der Enforcement Division, betonte die Bedeutung korrekter Offenlegungen, insbesondere in Angelegenheiten, die sich auf den Beratungsvertrag auswirken. Er wies darauf hin, dass das Versäumnis von Van Eck Associates die Fähigkeit des Vorstands einschränkte, die Situation während einer kritischen Bewertung von Beratungsverträgen vollständig zu beurteilen.

Bemerkenswert ist, dass Van Eck Associates der Anordnung der SEC zugestimmt hat. Sie räumten ein, gegen das Gesetz über Investmentgesellschaften und das Gesetz über Anlageberater verstoßen zu haben. Daraufhin stimmte das Unternehmen einer Unterlassungsanordnung, einer Rüge und einer Geldstrafe zu.