Falcon Labs é multada em US$ 1,7 milhão por canalizar ilegalmente usuários dos EUA para criptomoedas

• A Falcon Labs foi acusada pela CFTC de negociação ilegal de derivativos de ativos digitais.
• Essa empresa pagará US$ 1,76 milhão por transações de clientes não registradas nos EUA.
• O caso marca a primeira ação da CFTC contra atividades de derivativos cripto não registrados.

A CFTC dos EUA fez uma repressão significativa à indústria cripto, tomando medidas de execução contra a Falcon Labs, uma corretora de criptomoedas com sede em Seychelles.

De acordo com um comunicado à imprensa na segunda-feira, a CFTC acusou a Falcon Labs de operações ilegais. Descobriu-se que a empresa forneceu aos clientes dos EUA acesso a plataformas de negociação de derivativos cripto sem o registro necessário.

O relatório observou que, de outubro de 2021 a março de 2023, a Falcon Labs solicitou e aceitou pedidos de clientes dos EUA para derivativos de ativos digitais. Ele atuou como um intermediário para os americanos que buscam derivativos cripto sem o registro CFTC necessário.

Notavelmente, a Falcon Labs concedeu aos seus clientes acesso direto ao câmbio, criando inicialmente uma conta principal sob seu nome e, posteriormente, estabelecendo subcontas vinculadas. Normalmente, as exchanges não exigiam, nem a Falcon Labs fornecia, informações de identificação para os indivíduos que detinham essas subcontas.

De acordo com o pedido, a Falcon Labs acumulou taxas líquidas totalizando cerca de US$ 1.179.008 de transações de clientes em derivativos de ativos digitais. Consequentemente, a Falcon Labs foi atingida com uma penalidade financeira substancial. A empresa foi condenada a interromper suas atividades não registradas e pagar um total de US$ 1.768.512, o que inclui US$ 1.179.008 em desgorgement e uma multa civil de US$ 589.504.

Enquanto isso, a ordem reconhece que a Falcon Labs aprimorou proativamente seus controles de identificação de localização de clientes após a ação legal da CFTC contra Changpeng Zhao e entidades associadas à Binance.

Este caso marca a primeira instância em que a CFTC tomou medidas contra um comerciante de comissão de futuros não registrado (FCM) por facilitar o acesso a trocas de ativos digitais. Ian McGinley, Diretor de Execução da CFTC, enfatizou o compromisso da agência em manter a integridade dos mercados de derivativos e sua prontidão para cobrar quaisquer entidades que forneçam serviços de ativos digitais não registrados.