Дело FTX приближается к закрытию, поскольку SEC вводит долгосрочные запреты на руководство

• SEC подала заявление о 10-летних и 8-летних запретах на корпоративное руководство против Эллисона, Ванга и Сингха.
• Эта троица навсегда запрещена нарушать федеральные законы о ценных бумагах согласно новым решениям о согласии.
• Регуляторные документы завершают процесс гражданского исполнения после мошенничества с инвесторами FTX в $1,8 млрд.

Комиссия по ценным бумагам и биржам США заявила в четверг, что подала предложенные окончательные решения по согласию против трёх бывших руководителей обанкротившейся криптовалютной биржи FTX и её торгового филиала Alameda Research.

Документы, поданные в Окружной суд США по Южному округу Нью-Йорка, касаются Кэролайн Эллисон, бывшего генерального директора Alameda Research, Цзысяо «Гэри» Вана, бывшего технического директора FTX, и Нишада Сингха, бывшего соведущего инженера FTX.

Связано: Coinbase подала в суд на Мичиган, Иллинойс и Коннектикут из-за борьбы за рынок прогнозов

В ожидании судебного одобрения троица столкнётся с постоянными судебными запретами на нарушение федеральных законов о борьбе с мошенничеством в ценных бумагах и пятилетними ограничениями на основе поведения. Эллисон готов вынести 10-летний запрет на должность должностного руководителя или директора публичной компании, в то время как Ван и Сингх договорились о восьмилетних запретах.

Это регулятивное ужесточение последовало за периодом, когда все трое руководителей сотрудничали с федеральными прокурорами, выступая в качестве главных свидетелей в уголовном процессе против Сэма Бэнкмана-Фрида. Бэнкман-Фрид был признан виновным в конце 2023 года по семи пунктам мошенничества с помощью телеграфов и заговора, что привело к 25-летнему тюремному заключению.

Иллюзия $1,8 млрд: регуляторы подробно описывают систематическое злоупотребление активами

Жалобы SEC, поданные с конца 2022 по начало 2023 года, утверждают, что с 2019 по 2022 год FTX привлекла более 1,8 миллиарда долларов от инвесторов, ошибочно представляя платформу как обладающую жёсткими гарантиями для защиты активов клиентов.

По данным регуляторов, Alameda Research тайно получила специальные привилегии на платформе FTX, включая освобождение от ключевых рисков и доступ к средствам клиентов по практически неограниченному кредитному режиму. SEC сообщила, что Ванг и Сингх помогли разработать программное обеспечение, позволяющее переводить активы клиентов в Alameda, а Эллисон курировал торговую деятельность Alameda с использованием этих средств.

Агентство также утверждает, что сотни миллионов ликвидности клиентов были перепрофилированы для венчурных ставок и личных займов руководителям, включая самого Бэнкмана-Фрида.

Нет признания вины

Не признавая и не опровергая обвинения SEC, Эллисон, Ванг и Сингх согласились с предлагаемыми решениями, которые официально завершали бы гражданские действия агентства против них.

Это дело стало вехой в контроле SEC за рынками цифровых активов, подчёркивая агрессивную политику в отношении ответственности руководителей на фоне ключевых провалов в отрасли. Банкротство FTX в ноябре 2022 года остаётся крупнейшей несостоятельностью в истории сектора, что вызвало глобальную перезагрузку регулирования.

Связано: Ex-Pump.fun застройщик приговорён к 6 годам за мошенничество с Solana на сумму 2 миллиона долларов в лондонском суде