- Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) оштрафовала Ван Эка на $1,75 млн за то, что он не раскрыл роль инфлюенсера в запуске ETF.
- Ван Эк опустил подробности о роли инфлюенсера и структуре комиссий от совета директоров ETF в процессе утверждения
- Фирма согласилась с приказом о прекращении деятельности, порицанием и денежным штрафом.
Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) наложила гражданский штраф в размере 1,75 миллиона $ на зарегистрированного инвестиционного консультанта Van Eck Associates Corporation. Штраф снимает обвинения в том, что Van Eck не раскрыл причастность влиятельного лица в социальных сетях к запуску своего нового биржевого фонда (ETF).
В приказе SEC указано, что в марте 2021 года Van Eck Associates представила ETF VanEck Social Sentiment. Сервис был разработан для мониторинга индекса, основанного на «позитивных инсайтах» из социальных сетей и других источников данных.
Тем не менее, компания не раскрыла предполагаемое участие известного и противоречивого влиятельного лица в социальных сетях в продвижении индекса одновременно с запуском ETF.
По данным Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC), поставщик индекса планировал привлечь инфлюенсера, чтобы повысить узнаваемость индекса. Фирма привязала вознаграждение инфлюенсера к скользящей шкале, привязанной к размеру фонда. Это означало, что по мере роста ETF поставщик индексов будет получать более значительный процент от платы за управление, выплачиваемой Van Eck Associates.
Важно отметить, что Van Eck Associates опустила эти подробности об участии влиятельного лица и структуре вознаграждения в совете директоров ETF во время процесса утверждения запуска фонда и платы за управление.
Эндрю Дин (Andrew Dean), соруководитель отдела по управлению активами Отдела принудительного исполнения, подчеркнул важность точного раскрытия информации, особенно в вопросах, влияющих на консультационный контракт. Он отметил, что упущение Van Eck Associates ограничило возможности совета директоров в полной мере оценить ситуацию во время критической оценки контрактов на оказание консультационных услуг.
Примечательно, что Van Eck Associates согласилась с приказом Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Они признали, что нарушили Закон об инвестиционных компаниях и Закон об инвестиционных консультантах. В результате компания согласилась с приказом о прекращении деятельности, порицанием и денежным штрафом.
Disclaimer: The information presented in this article is for informational and educational purposes only. The article does not constitute financial advice or advice of any kind. Coin Edition is not responsible for any losses incurred as a result of the utilization of content, products, or services mentioned. Readers are advised to exercise caution before taking any action related to the company.
