Регулятивное противостояние: ASA подала в суд на SEC из-за соблюдения закона о свободе информации

• ASA подает в суд на SEC за отсутствие прозрачности в правоприменительных действиях.
• Использование SEC Исключения 7(a) для сокрытия документов было поставлено под сомнение.
• Проблемы с соблюдением FOIA вызывают судебную тяжбу по поводу подотчетности регулирующих органов.

Американская ассоциация ценных бумаг (ASA) подала иск против Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) за предполагаемое отсутствие прозрачности.

Иск подчеркивает разочарование ASA в связи с непрозрачными правоприменительными действиями SEC и предполагаемым несоблюдением требований Закона о свободе информации (FOIA). ASA стремится внести больше ясности в то, как SEC рассчитывает штрафы и выбирает организации для преследования.

Иск ASA, поданный 6 июня, подчеркивает растущую обеспокоенность по поводу прозрачности регулирования. ASA утверждает, что SEC постоянно не предоставляет адекватную информацию о своих процессах принятия решений. Отсутствие раскрытия информации вызвало у заинтересованных сторон вопросы о справедливости и последовательности правоприменительных действий Комиссии по ценным бумагам и биржам.

Жалоба ASA сосредоточена на использовании SEC Исключения 7(a) для сокрытия документов, запрошенных в соответствии с FOIA. Это исключение защищает информацию, которая может помешать текущему исполнительному производству. Тем не менее, ASA утверждает, что это не должно применяться к урегулированным делам. Они считают, что Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) не выполнила возложенное на нее бремя доказывания, чтобы оправдать сокрытие этих документов.

Кроме того, ASA выражает обеспокоенность по поводу режима штрафов SEC. Ассоциация утверждает, что SEC налагает штрафы без адекватного объяснения их обоснования. Это привело к подозрениям, что штрафы потенциально используются для улучшения статистики на конец года, а не для улучшения целостности рынка или защиты инвесторов.

Ситуация также вызвала критику со стороны различных личностей, в том числе комментаторов в социальных сетях. MetaLawMan указал на необычную роль частных лиц в привлечении SEC к ответственности. Эта ответственность традиционно ложится на Конгресс, который не выдавал повесток в суд и не предпринимал существенных действий. Следовательно, частные лица и организации, такие как ASA, прибегают к запросам и судебным искам в соответствии с FOIA для получения необходимой информации.

Элеанор Терретт обратила внимание на иск ASA, подчеркнув, что SEC не ответила на запросы FOIA. Эта судебная тяжба отражает более широкие опасения по поводу прозрачности и подотчетности правительства в правоприменении.

Иск ASA против SEC представляет собой важный шаг в продолжающихся дебатах о прозрачности регулирования.