Die SEC behauptet, Binance müsse in einem laufenden Rechtsstreit noch wichtige Dokumente vorlegen

• Ein gemeinsamer Bericht hat den Stand des Falls zwischen der SEC und Binance Holdings Ltd. skizziert.
• Die SEC behauptete, dass BAM einige der Dokumente, die sie für den Fall als entscheidend erachtet, noch vorlegen muss.
• Aus dem gemeinsamen Statusbericht geht hervor, dass die BAM keine Produktionslücken sieht.

In dem Rechtsstreit zwischen der U.S. Securities and Exchange Commission (SEC) und Binance Holdings Ltd. wurde ein gemeinsamer Statusbericht eingereicht. Der Bericht, der am 25. Januar 2024 eingereicht wurde, skizziert den Stand des Falles und konzentriert sich auf Angelegenheiten im Zusammenhang mit der Offenlegung, an denen BAM Management U.S. Holdings Inc., BAM Trading Services Inc. und Binance beteiligt sind, wobei die Beklagten gemeinsam als “BAM” bezeichnet werden.

Im ersten Teil des Berichts mit dem Titel “BAM-Related Discovery” behauptete die SEC, dass die BAM einige der Dokumente, die sie für den Fall als entscheidend erachtet, noch vorlegen muss. Nach Angaben der Aufsichtsbehörde hat die BAM seit dem 15. Dezember 2023, als sie ihren letzten Statusbericht vorgelegt hat, keine weiteren Dokumente vorgelegt.

In dem gemeinsamen Statusbericht wurde festgestellt, dass die SEC nach dem letzten Statusbericht von BAM am 22. Dezember 2023 ein Schreiben verschickt hat, in dem mehrere Lücken in der Produktion von BAM festgestellt wurden. Die BAM antwortete am Abend des 23. Januar 2024 auf dieses Schreiben. Die SEC bestand jedoch darauf, dass eine ausstehende Entdeckung erforderlich ist, um das Problem im Zusammenhang mit der Consent Order zu lösen.

Entgegen der Position der SEC zeigt der gemeinsame Statusbericht, dass die BAM nicht der Ansicht ist, dass es Lücken in ihrer Produktion gibt. Die BAM vertritt den Standpunkt, dass sie beabsichtigt, nächste Woche eine letzte Vorlage von Dokumenten als Antwort auf die beschleunigten Offenlegungsanträge der SEC vorzunehmen.

Im abschließenden Teil des Berichts mit dem Titel Binance/Zhao-Related Discovery heißt es, dass weder Binance noch Zhao seit dem letzten Statusbericht Dokumente vorgelegt haben. Der gemeinsame Statusbericht stellte fest, dass die SEC Binance bezüglich der Discovery-Anfragen kontaktiert hatte. Binance antwortete und erklärte sich bereit, eine substanzielle Antwort unter einem separaten Deckmantel zu geben.

In dem gemeinsamen Statusbericht wurde jedoch darauf hingewiesen, dass sich die Parteien weiterhin treffen und über den Umfang der Dokumentenproduktion von Binance und Zhao beraten werden. Es wird erwartet, dass sie vor dem nächsten Sachstandsbericht an den Rechnungshof zusammentreten.