A SEC afirma que a Binance ainda não produziu documentos cruciais em processo judicial em andamento

• Um relatório conjunto descreveu o status do caso entre a SEC e a Binance Holdings Ltd.
• A SEC afirmou que a BAM ainda não produziu alguns dos documentos que considera cruciais para o caso.
• O relatório de situação conjunto mostra que a BAM não acredita que haja lacunas em sua produção.

Um relatório de status conjunto foi apresentado no processo entre a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) e a Binance Holdings Ltd. O relatório, apresentado em 25 de janeiro de 2024, descreve o status do caso, com foco em questões relacionadas à descoberta envolvendo a BAM Management U.S. Holdings Inc., a BAM Trading Services Inc., e a Binance, os réus coletivamente sendo denominados como “BAM”.

Na parte inicial do relatório denominada BAM-Related Discovery, a SEC afirmou que a BAM ainda não produziu alguns dos documentos que considera cruciais para o caso. De acordo com o regulador, a BAM não apresenta mais documentos desde 15 de dezembro de 2023, quando apresentou seu último relatório de status.

O relatório de status conjunto observou que, após o último relatório de status da BAM, a SEC enviou uma carta em 22 de dezembro de 2023, identificando várias lacunas na produção da BAM. A BAM respondeu a essa carta na noite de 23 de janeiro de 2024. No entanto, a SEC insistiu que há uma descoberta pendente necessária para resolver a questão relacionada à Ordem de Consentimento.

Ao contrário da posição da SEC, o relatório de status conjunto mostra que a BAM não acredita que haja lacunas em sua produção. A posição da BAM é que pretende fazer uma produção final de documentos em resposta aos pedidos de descoberta acelerada da SEC na próxima semana.

A parte final do relatório, denominada Binance/Zhao-Related Discovery, afirmou que nem Binance nem Zhao produziram quaisquer documentos desde o último relatório de status. O relatório de status conjunto observou que a SEC entrou em contato com a Binance sobre os pedidos de descoberta. A Binance respondeu e concordou em fornecer uma resposta substantiva sob uma capa separada.

No entanto, o relatório de status conjunto observou que as partes continuarão a se reunir e conferir sobre o escopo das produções de documentos da Binance e de Zhao. Espera-se que se reúnam antes do próximo relatório de situação ao Tribunal.