- A CFTC proíbe permanentemente Alex Mashinsky de negociar commodities e futuros nos EUA.
- As alegações de colapso de Celsius levaram a penalidades criminais e restrições perpétuas.
- O processo da SEC continua ativo enquanto as negociações sobre acordos sobre as alegações da Celsius continuam.
Alex Mashinsky, fundador e ex-CEO da Celsius Network, foi proibido de negociar nos mercados de commodities, futuros e derivativos dos EUA após a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC) emitir uma sentença final contra ele.
As ações regulatórias ocorrem após o colapso da Celsius em 2022, uma falha que afetou centenas de milhares de clientes e levou a processos criminais, civis e regulatórios contra a liderança da empresa.
CFTC finaliza a ação de fiscalização
A CFTC anunciou que Mashinsky concordou com uma ordem de consentimento que o proíbe permanentemente de negociar em mercados regulados pela agência e de se registrar na comissão em qualquer capacidade. A ordem também o impede de violar disposições antifraude específicas contidas na Lei de Troca de Mercadorias e nos regulamentos relacionados da CFTC.
De acordo com a CFTC, a Celsius operava como uma plataforma de ativos digitais onde os clientes depositavam criptomoedas que eram agrupadas e implantadas para gerar receita. A empresa promoveu pagamentos semanais de juros e recompensas aos usuários, enquanto gerenciava os ativos em seu nome.
Alegações Centradas em Risco e Representações de Clientes
A denúncia da agência abrangeu condutas entre 2018 e pelo menos junho de 2022. Os reguladores alegaram que a Mashinsky comercializou a Celsius como uma alternativa segura para detentores de ativos digitais, ao mesmo tempo em que oferece retornos de alto rendimento.
A denúncia afirmava que a empresa aumentou sua exposição ao risco por meio de atividades que incluíam empréstimos não garantidos e participação em acordos de finanças descentralizadas. Os reguladores ainda alegaram que os clientes foram informados de que seus ativos estavam seguros apesar das crescentes perdas dentro do negócio.
A Celsius então entrou com pedido de falência após sua situação financeira se deteriorar, tornando-se uma das falências mais observadas no setor de criptomoedas durante esse período.
Condenação Criminal e Restrições Adicionais
As penalidades regulatórias de Mashinsky seguem sua condenação criminal. Em dezembro de 2024, ele se declarou culpado de acusações de fraude em valores mobiliários e fraude em commodities. Um tribunal federal posteriormente o condenou a 12 anos de prisão em maio de 2025.
A sentença incluiu uma multa de $50.000 e uma ordem exigindo confisco de aproximadamente $48,39 milhões.
No início de 2026, Mashinsky também chegou a um acordo com a Comissão Federal de Comércio. Sob esse acordo, ele recebeu uma proibição permanente de participar de negócios envolvidos em produtos de criptomoedas ou serviços financeiros usados para depositar, trocar, investir ou retirar ativos.
Caso separado da SEC ainda não resolvido
Apesar da última ordem da CFTC, Mashinsky ainda enfrenta um processo civil separado movido pela Comissão de Valores Mobiliários dos EUA.
A SEC alega que ele realizou uma oferta de valores mobiliários não registrada, deturpou as operações e práticas de segurança da Celsius e manipulou o preço do token CEL da empresa. Documentos judiciais indicam que as negociações de acordo entre as partes continuam em andamento, embora nenhum acordo tenha sido finalizado.
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