- Bundesstaatsanwälte klagten 30 Angeklagte in einem jahrzehntelangen Insiderhandels-System an.
- Die Behörden behaupteten, dass Anwälte und Händler Wegwerfhandys und Briefkastenfirmen benutzten.
- Regulierungsbehörden äußern nun ähnliche Bedenken hinsichtlich des Insiderhandels im Zusammenhang mit Prognosemärkten.
Bundesstaatsanwälte in Massachusetts haben Anklagen gegen 30 Angeklagte entschlossen, die mit einer zehnjährigen Insiderhandelsoperation in Verbindung stehen, die angeblich durch gestohlene Fusions- und Übernahmeinformationen zig Millionen Dollar generiert hat.
Der Fall betraf Unternehmensanwälte, Händler, Zwischenhändler und ausländische Mitarbeiter, die beschuldigt wurden, vor öffentlichen Bekanntgaben vertrauliche Deal-Dokumente großer US-Anwaltskanzleien vorzusehen.
Die Untersuchung findet in einer Zeit statt, in der die Regulierungsbehörden die Risiken von Insiderhandel in Prognosemärkten wie Polymarket und Kalshi verstärkten.
Anwälte und Händler in massivem Netzwerk angeklagt
Laut dem Büro des US-Staatsanwalts für den Bezirk Massachusetts konzentrierte sich das Programm auf vertrauliche Fusions- und Übernahmedaten, die von Anwaltskanzleien gestohlen wurden, die bei fast 30 Unternehmensgeschäften beraten wurden.
Bundesstaatsanwälte klagten 16 Angeklagte in der ersten Anklageschrift wegen Verschwörung zum Wertpapierbetrug, Wertpapierbetrug und Verschwörung zur Geldwäsche an.
Zu den Beklagten gehörten die Anwälte Nicolo Nourafchan und Robert Yadgarov, die angeblich interne Kanzleisysteme genutzt haben, um vertrauliche Deal-Dateien einzusehen, einschließlich Transaktionen, die ihnen nicht zugewiesen waren.
Die Staatsanwaltschaft sagte, die Informationen seien dann durch Netzwerke von Zwischenhändlern und Händlern im Austausch für Bestechungsgelder weitergegeben worden, die angeblich Hunderttausende Dollar in bar betragen sollten.
Die Behörden behaupteten, dass die Operation Händler in New York, Florida, Kalifornien, New Jersey, Israel und Russland betraf. Neunzehn Angeklagte wurden festgenommen. Zwei Angeklagte, die sich in Russland und Israel aufhalten, bleiben auf der Flucht.
Wegwerfhandys, codierte Nachrichten und versteckte Tauschgeschäfte
Die Anklagedokumente beschreiben eine hochorganisierte Operation, die darauf abzielte, der Polizei zu entgehen.
Die Staatsanwaltschaft behauptete, die Angeklagten hätten Wegwerfhandys, verschlüsselte Messaging-Apps, Briefkastenfirmen, ausländische Brokerage-Konten und verschlüsselte Formulierungen verwendet, um die Geschäfte zu verbergen.
Ein Beispiel betrifft die geplante Übernahme von iRobot im Jahr 2022. Laut Staatsanwaltschaft griff Nourafchan während seiner Beurlaubung von seiner Kanzlei auf vertrauliche Geschäftsunterlagen im Zusammenhang mit der Übernahme zu.
Tage später sollen Händler angeblich begonnen haben, iRobot-Wertpapiere zu kaufen, bevor der Deal öffentlich wurde. Die Ermittler veröffentlichten außerdem codierte Textaustausche mit Bezug auf einen „Rabbi“, „Chirurgie“ und ein „Krankenhaus“.
Die Regierung sagte, Verschwörer hätten Stichgeldzahlungen durch gefälschte Kredite, Geschäftstransaktionen, Vermittler und Offshore-Transfers an Orten wie Panama und der Schweiz getarnt.
Prognosemärkte stehen mit ähnlichen Insiderhandelsproblemen konfrontiert
Plattformen wie Polymarket und Kalshi ermöglichen es Nutzern, Verträge auszutauschen, die mit zukünftigen Ereignissen verbunden sind, darunter Wahlen, Kriege, Entscheidungen der Zentralbank, Unternehmensfusionen, Wirtschaftsveröffentlichungen und geopolitische Entwicklungen.
Im Gegensatz zu traditionellen Aktienmärkten basieren einige Prognosekontrakte auf sehr engen Ergebnissen oder Informationen, die vor der Veröffentlichung nur einer kleinen Gruppe von Menschen bekannt sind.
Regulierungsbehörden warnen nun, dass dies Bedingungen schafft, in denen Insider erhebliche Vorteile gegenüber regulären Händlern erzielen können.
Anfang dieses Jahres wurde der US-Soldat Gannon Van Dyke angeklagt, nachdem er angeblich geheime Informationen im Zusammenhang mit einer Operation gegen den venezolanischen Führer Nicolás Maduro genutzt hatte, um mehr als 400.000 Dollar Gewinne auf Polymarket zu erzielen.
Die Behörden untersuchten außerdem verdächtige Handel im Zusammenhang mit Waffenstillstandsankündigungen, politischen Wahlen und wetterbedingten Verträgen.
Der US-Senat hat kürzlich eine Resolution verabschiedet, die Senatoren, Mitarbeiter und Amtsträger aus Gründen des Insiderhandels vom Handel auf Prognosemärkten verbietet.
Senator Bernie Moreno sagte, öffentliche Ämter sollten nicht zu einem „Nebengeschäft“ werden, während die Gesetzgeber auf umfassendere Beschränkungen für bundesgebundene Händler drängten, die nicht-öffentliche Informationen verwenden.
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